第五章監(jiān)理工程師在處理索賠事件中的作用
　　
　　5.1監(jiān)理工程師處理索賠事件的原則和方法
　　(1)預(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。
　　(2)必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協(xié)議條款等到有詳細了解，以合同為依據(jù)來公平等處理合同雙方的利益糾紛。
　　(3)公平合理原則。監(jiān)理工程師處理索賠時，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實為依據(jù)，以合同為準繩，作出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。
　　(4)協(xié)商原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時，應(yīng)認真研究索賠報告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。
　　(5)授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當索賠金額或延長工期時間超出授權(quán)范圍時，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。
　　(6)必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
　　(7)及時、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準則及時地對單項索賠進行處理。一般情況下,不宜采用所謂"一攬子索賠"處理方式。
　　5.2監(jiān)理工程師審查索賠報告。
　　1.監(jiān)理工程師審核施工單位的索賠申請
　　接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項目。
　　在接到正式索賠報告后，認真研究施工單位報送的索賠資料。首先在不確定責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄。通過對事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時還可以要求施工單位進一步提供補充資料。尤其是對施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。
　　2.索賠成立條件
　　依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：
　　（1）與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；
　　（2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；
　　（3）施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。
　　上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當同時具備。只有監(jiān)理工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。
　　第六章FIDIC合同條件下索賠處理
　　
　　6.1業(yè)主的索賠
　　如果承包商違約，給業(yè)主造成損失，業(yè)主有權(quán)從承包商那里索取賠償，賠償程序及要點如下：
　　（1）如果業(yè)主認為根據(jù)合同的規(guī)定有權(quán)向承包商索賠某些款項和要求延長缺陷通知期的時間，業(yè)主或工程師應(yīng)向承包商發(fā)出通知，并附詳細說明書。
　　（2）如果由于業(yè)主向承包商提供了水電、燃氣、設(shè)備及服務(wù)等而承包商應(yīng)支付業(yè)主的話，則業(yè)主和工程師不必發(fā)出上述通知。
　　（3）業(yè)主應(yīng)在意識到引起索賠事件發(fā)生后盡快發(fā)出通知。
　　（4）如果是要求延長缺陷通知期，則通知應(yīng)在缺陷通知期屆滿之前發(fā)出。
　　（5）通知所附的詳細說明書包括業(yè)主索賠所依據(jù)的條款，索賠金額與延長缺陷通知期的時間的論證書。
　　（6）在此類通知發(fā)出后，工程師可以決定承包商支付業(yè)主的賠償額和缺陷通知期的延長時間。
　　（7）可以從合同價格中和支付證書中扣除業(yè)主獲得的索賠額。
　　6.2承包商的索賠
　　承包商的索賠對承包商提交索賠通知的時間限制，對承包商按工程師指示保持同期記錄要求，對承包商提出索賠報告的內(nèi)容要求以及時間限制，對工程師批復(fù)時間限制以及他批復(fù)應(yīng)準守的規(guī)定。條款規(guī)定如下：
　　（1）若承包商認為按照合同有權(quán)索賠工期和額外款項，他應(yīng)盡快
　　向工程師發(fā)出通知，說明導(dǎo)致索賠的事件。
　　（2）該通知由承包商應(yīng)在知道或本應(yīng)知道該事件發(fā)生后的28天內(nèi)發(fā)出，否則，承包商失去一切索賠權(quán)利，下面的規(guī)定一概不再實用。
　　（3）承包商還應(yīng)提供合同要求的其他通知以及支持索賠的證據(jù)。
　　（4）承包商還應(yīng)在現(xiàn)場或工程師接受的其他地點保持用來證明索賠的必要同期記錄，工程師在收到承包商的通知后，可以監(jiān)管承包商同期記錄情況，并可指示承包商進行進一步的記錄。
　　（5）承包商應(yīng)允許工程師查閱此類記錄，并在要求時提供拷貝件。
　　（6）在承包商得知（或本應(yīng)意識到）索賠事件發(fā)生后的42天內(nèi)，或承包商建議并經(jīng)過工程師同意的其他時間內(nèi)，向工程師提供完整的索賠報告，包括索賠依據(jù)，索賠的工期和款額。
　　（7）若索賠事件是持續(xù)性的，該索賠報告可視為是臨時性的，之后，承包商每月提出進一步的臨時索賠報告，給累計索賠工期和款額，以及工程師可能要求的其他資料。
　　（8）最終的索賠報告在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)或工程師同意的其他時間內(nèi)提交。
　　（9）收到每項索賠報告后的42天內(nèi)或工程師提出并經(jīng)承包商同意的其他時間內(nèi)，工程師應(yīng)給予答復(fù)，予以批準。若不批準承包商的索賠，則說明詳細原因，工程師可以要求承包商提交進一步的證據(jù)，但此情況下，也應(yīng)將原則性的答復(fù)在上述時間內(nèi)給出。

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