摘 要：2015年1月，國務(wù)院對深化行政審批改革提出了具體的要求，作為專利審查的行政部門-國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局，如何從審批業(yè)務(wù)入手，實現(xiàn)便民、高效的審批服務(wù)，成為擺在專利局面前的一個課題。文章從我國現(xiàn)有專利審查制度入手，分析當(dāng)前審查制度下出現(xiàn)的服務(wù)質(zhì)量問題，闡述采用智能審查手段提升專利審批服務(wù)質(zhì)量的可行性。

　　關(guān)鍵詞：審計論文發(fā)表,智能化,專利審批,審批制度改革

　　引言

　　2015年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于規(guī)范國務(wù)院部門行政審批行為改進行政審批有關(guān)工作的通知》，對行政審批改革提出具體要求：“深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批行為，改進行政審批工作，解決審批環(huán)節(jié)多、時間長、隨意性大、公開透明度不夠等問題，進一步提高政府工作效率和為人民群眾服務(wù)水平”。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局是我國唯一的專利審批行政部門，承擔(dān)全國的專利申請受理和審查工作。多年來，專利局一直將提高查詢效率、提升對外服務(wù)質(zhì)量作為業(yè)務(wù)管理的重點，投入大量的人力和物力資源，取得了明顯成效。

　　2010年2月，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式投入使用全流程電子化的專利審批系統(tǒng)，增加了電子化的申請模式。信息化手段極大提升了專利審批的服務(wù)質(zhì)量的專利審查工作的效率，申請人足不出戶既可向?qū)＠�局提交專利申請，有效縮短了專利審查周期。

　　在我國，專利申請量逐年提高，與此同時，社會公眾又期待著更為方便、快捷的申請受理和審查服務(wù)，在不考慮增加審查員人力投入的情況下，如何幫助審查員提高效率，減少出錯率，做到審查中質(zhì)與量的統(tǒng)一，同時又能為申請人和代理機構(gòu)提供更為愉悅的服務(wù)體驗，仍然是專利局提升業(yè)務(wù)管理和服務(wù)水平的一項重要課題。

　　1 我國專利審批制度現(xiàn)狀

　　1.1 專利審批的主體與客體

　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局統(tǒng)一受理和審查我國的專利申請，依法對符合授權(quán)條件的專利申請授予專利權(quán)。

　　我國專利審批的客體包括三類專利申請：發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。

　　發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。

　　實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。

　　外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。

　　1.2 專利審查流程

　　目前，我國對實用新型和外觀設(shè)計專利申請采用初步審查加評價報告制度，對發(fā)明專利申請采用實質(zhì)審查制度。

　　實用新型和外觀設(shè)計審查大體經(jīng)過以下幾個環(huán)節(jié)：受理審查、分類、繳納初審費、初步審查、辦理授權(quán)登記手續(xù)、授權(quán)公告。專利局可根據(jù)相關(guān)人的請求，為實用新型和外觀設(shè)計專利出具專利評價報告，對其專利權(quán)的穩(wěn)定性作出評價。

　　發(fā)明專利申請的審查過程包括：受理審查、分類、繳納初審費、初步審查、發(fā)明公開、提出實審請求及繳納實審費、實質(zhì)審查、辦理授權(quán)登記手續(xù)、授權(quán)公告。

　　在審查過程中，未及時繳納初審費或未及時答復(fù)專利局發(fā)出的通知書，則可能導(dǎo)致專利申請的視為撤回;符合授權(quán)條件但未及時辦理授權(quán)登記手續(xù)，專利局會做視為放棄專利權(quán)處理;初步審查或?qū)嵸|(zhì)審查不合格的申請，會被駁回專利申請權(quán)。

　　2 我國專利審查制度存在的問題

　　2.1 專利申請程序復(fù)雜

　　一項專利要走完一套最基本的審批流程，申請人需要提供多種資料、這類資料還要符合很多細節(jié)上的形式要求，一個申請要經(jīng)多諸多審查環(huán)節(jié)才能被授權(quán)。

　　一項發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠�申請，至少要提供請求書、�?quán)利要求書、說明書、摘要、說明書附圖、摘要附圖。這類文件都有詳細的形式和內(nèi)容要求，如果出現(xiàn)形式缺陷，則需要在專利局規(guī)定的期限內(nèi)進行補正，如果存在實質(zhì)內(nèi)容的缺陷，則要限期改正或陳述意見。補正和意見陳述也有細節(jié)的要求。除提交文件外，一項專利至少要繳納兩次費用：申請費和專利登記、印刷費、印花稅(一次繳納)，發(fā)明專利還要繳納實質(zhì)審查費。

　　除提交最基本的申請文件、補正文件或意見陳述以及繳納兩次費用外，如果專利申請涉及優(yōu)先權(quán)、費用減緩、申請人的變更、逾期視撤恢復(fù)等事項，則要提供更多的證明文件，有些還需繳納費用。

　　這些環(huán)節(jié)不僅涉及專利局多個審查部門間的協(xié)作，還需要與申請人通過正式的文書進行大量的技術(shù)溝通和交互，這種方式耗費了雙方大量的時間和精力，此外很多時候由于申請人對專利相關(guān)業(yè)務(wù)不熟悉額外產(chǎn)生更多的業(yè)務(wù)交互。這些都降低了專利審查的工作效率，延長了業(yè)務(wù)辦理周期。

　　2.2 專利審批周期長

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2013年實用新型和外觀設(shè)計專利結(jié)案周期(申請日至初步審查結(jié)案日)分別為4.3個月和3.8個月。發(fā)明專利從進入實審日至結(jié)案日之前的平均周期為22.2個月。

　　除非申請人要求提前公開，發(fā)明申請需滿18個月才能公開，公開以后才能進入實審，也就是說，如果一個申請人沒有要求提前公開，則他提交發(fā)明專利申請以后，通常要經(jīng)過三年多的等待才能得到審批結(jié)果。

　　專利法中對申請人的行為有明確的期限要求，而對審批周期卻并沒有明確的要求。雖然，審批周期長是由多種原因造成的，而且，長期以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局非常重視審查周期，為縮減審查周期投入了大量的資源，也取得了明顯的成效。但是，如何進一步縮短審查周期、是否需要向申請人承諾最長周期、是否讓申請人能夠預(yù)知可能的審查周期等等，這些都是專利審批制度改革需要解決的問題。

　　3 智能化審批推進專利審批制度改革的可行性

　　智能審查加依賴信息化技術(shù)和手段，分別從審批系統(tǒng)的申請端和審查端入手，按照現(xiàn)有專利法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)程、工作流程，對申請人和審查員的操作內(nèi)容進行量化分解，提取智能化審查項目及計算機可識別的規(guī)則，最終實現(xiàn)系統(tǒng)輔助申請人撰寫文件、自動完成部分審查以及輔助審查員完成必須的人工審查。 　　3.1 在線交互式申請，降低申請的難度、提升服務(wù)水平

　　在線交互式申請采用人機互動方式協(xié)助申請人撰寫申請文件，采用AJAX①、HTML5②等最新的網(wǎng)頁開發(fā)技術(shù)，根據(jù)申請人已填寫內(nèi)容，動態(tài)提示當(dāng)前項目的填寫內(nèi)容或引導(dǎo)后續(xù)操作步驟。申請人還隨時可以針對當(dāng)前填寫項目啟動在線幫助。當(dāng)出現(xiàn)填寫錯誤時，系統(tǒng)提示錯誤信息、給出正確信息的填寫建議。

　　交互式申請能有效幫助沒有經(jīng)驗的申請人順利完成專利申請的文件撰寫，而不必在申請前先去細致學(xué)習(xí)專利申請法規(guī)，并且在輕松愉悅的狀態(tài)下撰寫文件。

　　智能審查將審查端的業(yè)務(wù)規(guī)則前置到在線交互式申請，整合多層面的信息檢查、規(guī)則校驗，申請人能夠及時獲知填寫內(nèi)容中的缺陷，在系統(tǒng)指導(dǎo)下進行修改，避免了形式缺陷，從而避免因這些缺陷導(dǎo)致的補正或答復(fù)審查意見，不僅節(jié)約了審查資源，也能大大縮短審查周期。

　　在線交互式申請，通過提高申請人的撰寫文件的操作體驗、避免形式缺陷產(chǎn)生的補正答復(fù)環(huán)節(jié)，提升了專利局對公眾服務(wù)的水平。

　　3.2 自動審查，減少審查案件的積壓、短縮審查周期

　　新申請或中間文件提交到系統(tǒng)后，系統(tǒng)使用含有預(yù)定義業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)則引擎③對所有審查項進行自動審查，包括對自由撰寫的文字內(nèi)容進行文本分析④，最后給出相應(yīng)的審查結(jié)論。智能審系統(tǒng)需要區(qū)分全自動審查項和人工協(xié)助審查項，對于全自動審查項，系統(tǒng)不需要人工干預(yù)就能判斷信息的正確性，給出精準的審查結(jié)論。

　　對于那些情形較簡單的申請，只涉及全自動審查項，則智能審查完成能夠直接做出審查結(jié)論，那么，這些案件就不必經(jīng)案件分配、審查員審查、撰寫通知書、質(zhì)檢等人工環(huán)節(jié)，直接由系統(tǒng)自動完成這些處理，向申請人發(fā)送通知書。由于系統(tǒng)處理的高效，這些案件不會導(dǎo)致積壓，案件本身的審查周期大為壓縮。

　　自動審查不僅結(jié)論準確、生成的通知書規(guī)范，有助于審查質(zhì)量的提升，而且，系統(tǒng)自動審查替代審查員的人工審查，可以將一部分審查員從這些案件的審查中解放出來去審查其他復(fù)雜的案件，緩解了人工審查的壓力。那么，即使在不投入更多審查員的情況下，采用自動審查在直接縮短個案的審查周期的同時，壓縮了人工審查案件的平均審查周期。

　　3.3 智能輔助人工審查，提高審查質(zhì)量和效率

　　智能輔助人工審查可以有這樣幾種方式：

　　(1)對案件中的自動審查項提示審查員系統(tǒng)已處理，審查員不必重復(fù)審查;(2)提示系統(tǒng)能夠給出結(jié)論但可能不準確的審查項，需要審查員人工判斷系統(tǒng)結(jié)論正確與否;(3)對系統(tǒng)完全不能處理的審查項，為審查員的人工審查提供智能化的輔助工具，如：提供先前已有的類似案件的審查記錄，供審查員參考等;(4)輔助撰寫通知書，根據(jù)審查員的審查結(jié)論，自動生成格式和文字表達規(guī)范的通知書，審查員只要專注于對人工審查項作出審查結(jié)論，不必考慮如何在通知書中描述這些結(jié)論。

　　由此可見，智能審查對一個無法直接給出審查結(jié)論的案件，也能夠讓審查員集中精力處理復(fù)雜的審查項，需要審查員人工審查的審查項目減少了，而且智能審查還給出了輔助的支持工具，既減輕審查員工作量上的壓力，也從審查難度上提供了幫助，從而提高了審查質(zhì)量和效率。

　　注釋

　�、貯JAX：即“Asynchronous Javascript And XML”(異步JavaScript和XML)，是指一種創(chuàng)建交互式網(wǎng)頁應(yīng)用的網(wǎng)頁開發(fā)技術(shù)，通過在后臺與服務(wù)器進行少量數(shù)據(jù)交換，AJAX 可以使網(wǎng)頁實現(xiàn)異步更新。這意味著可以在不重新加載整個網(wǎng)頁的情況下，對網(wǎng)頁的某部分進行更新。

　�、贖TML5：萬維網(wǎng)的核心語言、標(biāo)準通用標(biāo)記語言下的一個應(yīng)用超文本標(biāo)記語言(HTML)的第五次重大修改，其突出的特點是強化了web頁的表現(xiàn)性，追加了本地數(shù)據(jù)庫。

　�、垡�(guī)則引擎：規(guī)則引擎由推理引擎發(fā)展而來的一種嵌入在應(yīng)用程序中的組件，實現(xiàn)了將業(yè)務(wù)決策從應(yīng)用程序代碼中分離出來，并使用預(yù)定義的語義模塊編寫業(yè)務(wù)決策。

　�、芪谋痉治觯菏菍ξ谋镜谋硎炯捌涮卣黜椀倪x取，它把從文本中抽取出的特征詞進行量化來表示文本信息，將它們從一個無結(jié)構(gòu)的原始文本轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化的計算機可以識別處理的信息，即對文本進行科學(xué)的抽象，建立它的數(shù)學(xué)模型，用以描述和代替文本。

　　參考文獻

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　　[2]中華人民共和國專利法實施細則(2010年修訂版)[S].

　　[3]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南(2010)[S].

　　[4]國務(wù)院關(guān)于規(guī)范國務(wù)院部門行政審批行為改進行政審批有關(guān)工作的通知(國發(fā)〔2015〕6號)[S].