聯(lián)營(yíng)這一現(xiàn)象在我國(guó)建筑業(yè)中是普遍存在的，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)產(chǎn)物，特別是國(guó)有建筑企業(yè)中的聯(lián)營(yíng)問(wèn)題比較嚴(yán)重,本文針對(duì)這一現(xiàn)象從建筑企業(yè)聯(lián)營(yíng)的特征與形式入手,分析了聯(lián)營(yíng)可能造成的法律風(fēng)險(xiǎn)與后果,并在此基礎(chǔ)上,指出治理聯(lián)營(yíng)現(xiàn)象的對(duì)策,深入探討了被掛靠人在聯(lián)營(yíng)過(guò)程中如何采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　《福建法學(xué)》法學(xué)雜志，創(chuàng)刊于1982年，是由福建省法學(xué)會(huì)主辦的一部季刊，正文語(yǔ)種為簡(jiǎn)體中文，出版地位于福建省福州市。

　　在當(dāng)今日益多變的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，聯(lián)營(yíng)這種經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物在建筑市場(chǎng)中應(yīng)運(yùn)而生。通常的建筑施工企業(yè)只有在取得資質(zhì)證書后,才能進(jìn)入建筑市場(chǎng),并且只能在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)與發(fā)包方簽訂建設(shè)工程合同。但一些未取得從事建筑活動(dòng)主體資格,或雖有從事建筑活動(dòng)主體資格,但沒有具備與某建筑項(xiàng)目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)或個(gè)人,向具有相應(yīng)等級(jí)資質(zhì)的大中型國(guó)有建筑企業(yè)承攬工程,在攬到工程后,自行組織施工,并向資質(zhì)出借方繳納一定數(shù)額的管理費(fèi)或是一些有資質(zhì)的建筑企業(yè)從純經(jīng)濟(jì)利益的角度出發(fā),將自己的建筑資質(zhì)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照有償提供給其他民事主體(個(gè)人、企業(yè)或其他組織)承攬工程,并收取一定管理費(fèi)的行為,這種行為稱之為聯(lián)營(yíng)，也就是通常所說(shuō)的"掛靠"。

　　一、聯(lián)營(yíng)的法律特征

　　1.沒有資質(zhì)或資質(zhì)等級(jí)不夠的民事主體利用了有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的國(guó)有建筑企業(yè)的名義對(duì)外承攬了工程。資質(zhì)代表一個(gè)建筑企業(yè)的承接工程的級(jí)別，是建筑企業(yè)民事行為能力的體現(xiàn)。法律明令禁止無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)級(jí)別不夠的民事主體承接建筑工程，但在利益的趨使下，通過(guò)利用他人名義承攬工程的方式來(lái)規(guī)避法律，獲得自身難以取得的交易信用與經(jīng)濟(jì)利益。

　　2.借用資質(zhì)的民事主體(掛靠方)需向出借方繳納一定數(shù)額的費(fèi)用。為了規(guī)避法律，這部分費(fèi)用通常是以管理費(fèi)、承包費(fèi)等形式表現(xiàn)出來(lái)，但出借方事實(shí)上根本沒有任何實(shí)質(zhì)的管理行為。

　　3.掛靠方在對(duì)外業(yè)務(wù)往來(lái)中一般是以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目部等等形式出現(xiàn)。

　　4.掛靠方是獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立主體，與被掛靠方(資質(zhì)出借方)的民事法律地位是平等的，不存在隸屬關(guān)系。在這里需要注意的是掛靠與委托代理的區(qū)別。委托代理與掛靠相同之處在于受托人和掛靠方都是以委托人或被掛靠方的名義對(duì)外進(jìn)行民事活動(dòng)。不同之處在于：第一，委托代理關(guān)系中只有委托人才是民事權(quán)利義務(wù)的承受者，受托人除可享有委托合同約定的費(fèi)用外不享有其它任何權(quán)利，也不必履行其它任何委托合同以外的義務(wù)，而掛靠關(guān)系中掛靠雙方對(duì)工程質(zhì)量發(fā)生的糾紛必須承擔(dān)連帶責(zé)任。第二，委托代理是法律所認(rèn)可的，掛靠則為法律所不允許。

　　二、聯(lián)營(yíng)的表現(xiàn)形式

　　1.直接借用資質(zhì)型。此類型多見于低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)。其具體的操作方式是低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)(掛靠人)尋找符合建設(shè)項(xiàng)目等級(jí)要求的企業(yè)(被掛靠人)，并以被掛靠人的名義與發(fā)包人簽訂工程施工合同，然后由掛靠人直接施工。

　　2.內(nèi)部承包型。此類型常見于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個(gè)人。具體操作方式是由個(gè)人(掛靠人)尋找一個(gè)符合項(xiàng)目資質(zhì)要求的施工企業(yè)(被掛靠人)，由該企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠的施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其單位員工，并委以施工負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理的職務(wù)，而后雙方簽訂內(nèi)部承包合同，約定由掛靠人承擔(dān)該項(xiàng)目人、財(cái)、物及施工管理方面的責(zé)任。被掛靠企業(yè)則負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的對(duì)外事務(wù)，并在內(nèi)部承包合同中約定由掛靠人向被掛靠人繳納內(nèi)部承包管理費(fèi)。

　　三、國(guó)有建筑企業(yè)聯(lián)營(yíng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)與后果

　　1.和發(fā)包方產(chǎn)生工程質(zhì)量糾紛

　　一些國(guó)有建筑企業(yè)通過(guò)聯(lián)營(yíng)攬到工程,由于沒有承接工程的資質(zhì),在技術(shù)、施工機(jī)械方面達(dá)不到工程施工要求,很容易出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題。2005年頒布的《最高人民法院關(guān)于審理工程施工合同糾紛案件適應(yīng)法律問(wèn)題的解釋》中規(guī)定,因?yàn)楣こ藤|(zhì)量發(fā)生糾紛的,發(fā)包人可以提起訴訟,以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告。這里所說(shuō)的實(shí)際施工人就是掛靠人。但在實(shí)際中,如果出現(xiàn)工程質(zhì)量糾紛,發(fā)包人一般以被掛靠人為被告。主要是因?yàn)?掛靠人和被掛靠人之間是內(nèi)部承包關(guān)系,發(fā)包人不知道他們之間的掛靠關(guān)系;還有一種情況,就是發(fā)包人和掛靠人事先就存在某種默契,掛靠人找具有資質(zhì)的被掛靠人承包此項(xiàng)目。在這種情況下,建設(shè)單位不會(huì)主動(dòng)將掛靠人視為被告單位,而是將被掛靠人列為被告。

　　2.施工過(guò)程中與第三人之間發(fā)生工程材料購(gòu)銷款糾紛

　　實(shí)際工程施工中,掛靠人控制著施工過(guò)程中的重要項(xiàng)目,比如租賃機(jī)械設(shè)備、購(gòu)買建筑材料等,但是進(jìn)行有關(guān)的民事法律行為時(shí),掛靠人就要借助被掛靠人工程項(xiàng)目部的名義來(lái)進(jìn)行,這在掛靠現(xiàn)象中是普遍存在的,由此也產(chǎn)生了被掛靠人與第三人之間的法律訴訟糾紛。在這類案件中,最后的訴訟結(jié)果都是被掛靠人承擔(dān)主要責(zé)任。被掛靠人只能承擔(dān)主要責(zé)任,再去向掛靠人追償時(shí),掛靠人往往沒有能力來(lái)承擔(dān),導(dǎo)致被掛靠人信譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失。

　　3.施工中出現(xiàn)勞動(dòng)爭(zhēng)議

　　掛靠人因?yàn)橘Y質(zhì)低,大部分都沒有固定的施工隊(duì)伍,少數(shù)的有也達(dá)不到工程施工所需的人數(shù)。掛靠人為了施工就借用被掛靠人的項(xiàng)目經(jīng)理部名義招聘大量的民工來(lái)幫助完成項(xiàng)目。被掛靠人為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),就會(huì)在與掛靠人簽訂的協(xié)議中規(guī)定,這些建筑工人的工資由掛靠人發(fā)放,在施工中出現(xiàn)的工傷事故也由掛靠人來(lái)自行承擔(dān)。但是這樣的約定在法律上是沒有效力的。建筑工程項(xiàng)目要求具有資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)來(lái)承擔(dān)施工,有資質(zhì)的企業(yè)不僅要有能力來(lái)完成工程建設(shè),還要有能力來(lái)承擔(dān)施工中出現(xiàn)的各種緊急問(wèn)題,比如工傷事故的處理、挽救、賠償?shù)取１粧炜咳吮容^明白這些事情,一般通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)嫁這種風(fēng)險(xiǎn),讓只有企業(yè)才能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到低資企業(yè)或者個(gè)人,使勞動(dòng)者的合法權(quán)益得不到保障,有違勞動(dòng)法的規(guī)定,這種協(xié)議是不受法律保護(hù)的。如果是建設(shè)中,掛靠人拖欠工人工資后者發(fā)生建筑工人工傷事故,被掛靠人是逃不了責(zé)任的,往往要承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　四、在聯(lián)營(yíng)過(guò)程中被掛靠人應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范

　　雖然我國(guó)目前的法律對(duì)建筑企業(yè)借用資質(zhì)明令禁止，但對(duì)是否屬借用資質(zhì)行為沒有給出具體的、可操作性的規(guī)定。因此，在建筑市場(chǎng)還不規(guī)范的情況下，掛靠方和被掛靠方盡可能采取一些變通的方式，達(dá)到從形式上規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。如果掛靠方與被掛靠方合作得好，不發(fā)生糾紛，而工程業(yè)主又不加以監(jiān)管的話，聯(lián)營(yíng)這一行為具有極大的隱蔽性。不過(guò)話說(shuō)回來(lái)，在現(xiàn)實(shí)中被掛靠人或多或少都吃過(guò)掛靠的苦頭，也知道掛靠有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的建設(shè)市場(chǎng)以及目前市場(chǎng)的大環(huán)境，還是同意被掛靠。但為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，被掛靠單位應(yīng)從如下幾方面加以完善，增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力：

　　1.與掛靠人簽訂勞動(dòng)合同，變掛靠關(guān)系為內(nèi)部承包關(guān)系并將管理費(fèi)定性為上繳利潤(rùn)。企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)是企業(yè)的一種內(nèi)部經(jīng)營(yíng)方式，是不違反法律規(guī)定的。但承包者與企業(yè)之間應(yīng)有正式勞動(dòng)人事手續(xù)，并持有項(xiàng)目經(jīng)理證書。因此，被掛靠人與掛靠人簽訂勞動(dòng)合同并為其購(gòu)買社會(huì)基礎(chǔ)保險(xiǎn)，讓掛靠人正式成為被掛靠人的員工，而后任命其為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理。由于項(xiàng)目經(jīng)理?yè)碛袑?duì)項(xiàng)目人、財(cái)、物的處置權(quán)，于是被掛靠人通過(guò)內(nèi)部承包的形式達(dá)到了對(duì)該工程項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)營(yíng)目的。需注意的是，在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議時(shí)盡可避免出現(xiàn)"管理費(fèi)"這一詞，將其變更為上繳固定利潤(rùn)，對(duì)于多出部分，可以承包獎(jiǎng)勵(lì)的形式返給掛靠人。

　　2.加強(qiáng)對(duì)掛靠人的實(shí)質(zhì)管理，建立規(guī)范的管理制度。以前被掛靠人對(duì)掛靠人往往沒有實(shí)質(zhì)上的管理行為，因此引發(fā)出許多糾紛。為了盡量避免這些糾紛的發(fā)生，被掛靠人不再僅僅是名義上對(duì)掛靠人進(jìn)行管理而是發(fā)展到對(duì)掛靠人實(shí)質(zhì)進(jìn)行管理。具體情況如下：①嚴(yán)格審查掛靠人的資信情況。在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)掛靠人以往履約行為、注冊(cè)資本、生產(chǎn)規(guī)模及信用方面進(jìn)行審查，堅(jiān)決不同既無(wú)信用又無(wú)任何履約能力的掛靠人簽訂合同。②實(shí)行準(zhǔn)入制度。掛靠人如一貫表現(xiàn)優(yōu)良，嚴(yán)格按被掛靠單位的要求進(jìn)行管理，未給被掛靠造成不良影響的掛靠人，可以給其發(fā)給"準(zhǔn)入證"，憑此證可以和被掛靠人建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。③在掛靠經(jīng)營(yíng)中，嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。④增加管理費(fèi)用，為建筑工人購(gòu)買保險(xiǎn)。⑤在掛靠經(jīng)營(yíng)中，監(jiān)管被掛靠人的簽約行為。為防止掛靠人以被掛靠人的名義簽訂諸多對(duì)被掛靠人不利的合同，應(yīng)對(duì)掛靠人在協(xié)議中設(shè)置監(jiān)管環(huán)節(jié)。⑥設(shè)置擔(dān)保。還應(yīng)單獨(dú)增設(shè)擔(dān)保條款，讓經(jīng)被掛靠人考察合格的有經(jīng)濟(jì)能力的第三人介入到掛靠關(guān)系中，為掛靠人可能給被掛靠人造成的一切損失承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

　　聯(lián)營(yíng)這一法律現(xiàn)象在建筑業(yè)中普遍存在，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象，在目前的市場(chǎng)環(huán)境下，國(guó)有建筑企業(yè)只能采取一些措施防范和化解掛靠行為有可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，但這些措施和方法畢竟是有針對(duì)性的、有限的。面對(duì)不斷變化和發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，作為建筑行業(yè)的主管部門，應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管作用，根據(jù)實(shí)際情況制定和完善行業(yè)準(zhǔn)入制度，這樣才能保證建筑行業(yè)在一個(gè)穩(wěn)定、有序的市場(chǎng)環(huán)境中健康快速的發(fā)展。總之，在建筑市場(chǎng)中出現(xiàn)的不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)有一定的必然性和客觀性，關(guān)鍵是我們?nèi)绾稳��?duì)待、分析、解決，趨利避害不斷地調(diào)整我們的管理手段和政策，只有在主管部門的積極參與下，經(jīng)全體市場(chǎng)參與者的共同努力，逐步構(gòu)建完善建筑市場(chǎng)制約機(jī)制，才能使我國(guó)的建筑業(yè)健康穩(wěn)定地向前發(fā)展。