摘要：下面對施工索賠的概念及必要性進行了分析，并且對工程反索賠的常見因素以及建設單位反索賠進行全方面的闡述。

　　關鍵詞：建設單位,施工,反索賠,管理

　　一、索賠的概念及索賠的必要性

　　1.施工索賠。是在施工過程中由于甲方或非本企業的原因使本企業付出了額外的費用，通過合法的程序要求甲方償還他的缺失。換句話說，凡是超出原合同規定的行為給承包商帶來的損失，無論是時間上的還是經濟上的。只要承包商認為不能從原合同規定中獲得支付的額外開支。應得到經濟、時間補償的，均有權向業主提出索賠。一般地，施工索賠是承包商向業主提出的要求，這是狹義的索賠，從廣義上講索賠應包括承包商向業主提出的索賠和業主向承包商提出的索賠，后者稱為反索賠，故索賠是雙向性的(以下索賠的概念均含反索賠概念)。

　　2.索賠的必要性。索賠是合同管理的重要環節，索賠有利于加強合同管理，維護市場的正常秩序。索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。索賠是合同雙方利益的體現。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配。索賠是挽回成本損失的重要手段，也是企業生存發展的需要。索賠是以賠償實際損失為原則的，索賠方必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。

　　二、引發工程反索賠的常見因素

　　1.對承包商履約中的違約責任進行索賠

　　①工期延誤索賠。由于承包商的原因造成工期延誤，業主可要求其支付延期竣工違約金，一般要考慮的因素有：業主盈利損失;工程拖期引起的貸款利息增加;工程拖期引起的附加監理費;由于工程拖期不能使用，繼續租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。

　　②質量不滿足合同要求索賠。當承包商的施工質量不符合合同的要求，或使用的設備和材料不符合合同的規定，或在缺陷責任期未滿前未完成應負責修補的工程時，業主可據此向承包商索賠，并有權雇傭他人來完成工作，發生的費用由承包商承擔。

　　③承包商不履行的保險費用索賠。如果承包商未能按照合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，業主可以投保并保證保險有效，業主所支付的必要的保險費可在應付給承包商的款項中扣回。

　　④對超額利潤的索賠。如果工程量增加很多(超過有效合同價的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情況下，預期收入增大，或由于法規的變化導致實際施工成本降低，產生了超額利潤，應調整合同價格，收回部分超額利潤。

　　2.對承包商提出的索賠要求進行評審、反駁與修正

　　①索賠項目是否具有合同依據、索賠理由是否充分、程序是否恰當。具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤;造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任;承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，以上是索賠得以成立的先決條件。

　　②索賠事件初發時承包商是否采取了控制措施。按國際慣例，凡遇偶然事故發生影響工程施工時，承包商有責任采取力所能及的一切措施，防止事態擴大，盡力挽回損失。如確有事實證明承包商在當時未采取任何措施，業主可拒絕其補償損失的要求。

　　③認真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準確。如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容，只有位于關鍵線路上的工作內容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應以計日工費計算，通常采取人工單價乘以折算系數計算;停駛的機械費補償，應按機械折舊費或設備租賃費計算，不應包括運轉操作費用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機械設備損壞及停工損失，不予補償，但延誤的工期可相應順延。

　　三、建設單位反索賠管理

　　1.工程質量反索賠。工程質量好壞直接影響到工程交付后建設單位的權益。為了保證工程質量能夠達到預期的結果，有的建設單位為此單獨組織一個管理班子，選定專門的管理人員，甚至花費高額咨詢費，外請有較好聲譽的工程咨詢公司或專業的監理公司來幫助管理公司。然而，這一切措施并不意味著就能減輕施工企業對施工質量應負的責任。施工企業應該承擔除特殊風險及甲方責任以外的對工程質量造成損害的風險。這類索賠通常表現為：要求施工企業對有缺陷的工程進行修補;要求施工企業對不能通過驗收的工程進行返工;要求施工企業因選料不當影響質量的產品拆除;要求施工企業在規定的時間內修復其存在質量問題的工程。施工企業未及時修復缺陷工程或屢次修復仍存在質量問題的，建設單位可以直接扣除一部分費用請第三人進行工程修復。由此可以看出，建設單位向施工企業索賠要求的是滿意的工程，而不是索取費用。

　　2.工期延誤的反索賠。合同中明確規定了工程竣工日期，除在施工過程中建設單位的代表已批準的施工延期外，施工企業必須在合同規定的日期內完工，否則建設單位可以向施工企業提出延期索賠。建設單位在確定反索賠金額時，一般考慮以下因素：建設單位盈利損失;由于工期延長而引起的貸款利息的增加;工期延長引發是建設費用的增加;工程延期帶來的附加監理費;由于本工程拖延竣工增加的管理人員成本;由于本工程不能按期使用，租用其他建筑物時的租賃費;因工程未按期竣工導致房產開發企業支付給購房者的延期交房違約金或其他損失賠償等。

　　3.對指定分包人的付款的反索賠。施工單位如果不能提供其已向指定分包人付款的合理證明時，建設單位可以直接按照監理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(扣除保留金)付給分包人，并從應付給施工企業的任何款項中如數扣回。

　　4.工程保修的反索賠。工程保修款是工程竣工驗收后的保修制約，當在保修期內發生工程質量問題時，施工企業在得到建設單位通知后一定期限內進行補修處理。否則，建設單位可以外請第三方進行質量修補，并使用預扣施工企業的保修款支付第三方進行修補的一切費用。

　　5.合同解除或終止的反索賠。若遇國家政策調整或建設單位資金鏈斷裂，建設單位合理地終止施工企業的承包，或者施工企業不合理地放棄工程，則建設單位有權從施工企業手中收回由新的施工企業完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

　　6.保險費用的反索賠。施工企業如若未能按合同條款項目投保，建設單位投保后可按必要保險費用從應付款項中扣除。

　　四、建設單位防止索賠及進行反索賠管理實務

　　1.加強合同管理、控制合同變更，嚴格執行合同條款是防止索賠的前提。在目前工程建設過程中，建設單位必須清醒地認識到：合同就是準則、法律，只有把合同上升到這個高度，建設單位在簽訂合同時才會嚴格而又謹慎、細致地推敲、完善合同條款，使之對雙方都有嚴格約束。同時在施工中，必須按照合同規定的條款執行，避免隨意進行變更或下達工程停工令。這就要求建設單位的工程管理人員必須強化合同管理意識并提高合同管理機能。

　　2.現場記錄及往來函件是索賠的基礎。建設單位、施工企業、監理公司在施工期間的所有現場記錄、書面文函、質量記錄和報告以及各種聲像資料，是處理合同糾紛及索賠，并是進行工程缺陷維修的主要依據，建設單位工程管理人員應及時收集、整編、分類，移交檔案管理部門存放。在施工中，所有合同往來，均應以書面文字為準;文字內容應包括天氣、進場和真正投入使用的設備的數量及運轉情況、工地臨時性變動、停水停電時間、質量驗收情況、工程進度情況，工程中的特殊事件及當時雙方在場人員處理方法、態度和分歧意見，材料設備的到場及檢查情況，施工企業的不正確的糾正情況，雙方的來往函件、電話記錄等。記錄者必須在記錄上簽字備查;對施工企業施工情況或實驗的記錄還要由施工企業在場的有關人員簽字認可。

　　3.監理工程師或建設單位代表是反索賠的主要力量。在工程施工中，監理工程師是工程質量的監督者，也是建設單位在工程一線的代表，他們在施工管理中發揮著極大的作用，一旦施工企業向建設單位提出索賠要求，監理工程師或建設單位代表要針對索賠要求采取正確的應對措施，在值班現場，手中掌握著大量的一線施工資料。加強現場文件、資料的收集和管理工作：證據資料室施工單位實施索賠的重要文件，建設單位收集、管理施工現場各種文件資料、記錄，并確保其完整性和真實性，可能是今后用來說明某項索賠或反駁索賠的重要依據。

　　五、結束語

　　總之，建設單位處理好索賠工作及做好反索賠工作，做到正確地理解合同規定，善于預見、發現和解決問題，對與提高自身管理水平，維護自身權益，提高單位的經濟效益有著很重要的作用。