摘要：索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正常現(xiàn)象。本文對工程索賠機會進行了分析，重點對施工索賠措施進行了闡述。并結合工程案例對施工企業(yè)索賠進行了敘述。對施工企業(yè)索賠管理有一定的指導意義。
　　關鍵詞：施工索賠，索賠措施，施工索賠案例
　　0引言
　　索賠是工程承包合同履行中，當事人一方因對方不履行或不完全履行既定的義務，或發(fā)生錯誤以及應由對方承擔責任的其他情況，造成工期延誤或經(jīng)濟損失，要求對方補償損失的活動。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。我國目前建筑市場競爭非常激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。積極開展索賠工作的總結、研究，增強工程索賠意識，按照法律法規(guī)和工程慣例實施索賠，做好索賠工作，就可以為施工企業(yè)爭取到應得的補償，獲得更大的利潤。所以，施工企業(yè)必須重視并做好索賠工作。
　　1工程索賠機會分析
　　1.1當事人違約
　　當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。
　　1.2不可抗力或不利的物質條件
　　不可抗力包括自然事件和社會事件。自然事件主要是工程施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災害，包括地震、海嘯、瘟疫、水災等；社會事件包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。不利的物質條件通常是指承包人在施工現(xiàn)場遇到的不可預見的自然物質條件、非自然的的物質障礙和污染物，包括地下和水文條件。
　　1.3合同缺陷
　　合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹，甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。
　　1.4合同變更
　　合同變更表現(xiàn)為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作等。
　　1.5監(jiān)理人指令
　　監(jiān)理人指令有時也會產(chǎn)生索賠，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等，并且這些指令不是由于承包人的原因造成的。
　　1.6其他第三方原因
　　表現(xiàn)為與工程有關的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。
　　2、工程索賠的措施建議
　　2.1樹立正確的索賠意識
　　建筑施工企業(yè)應加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務部門到全體員工都應加強合同管理和索賠意識。事實證明，企業(yè)個別成員在合同管理和索賠上的失誤會導致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強責任心，才能保證經(jīng)濟合同全過程的順利實施。同時，只有保證樹立正確的施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權利，是市場經(jīng)濟公平交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護自己的權利，才能主動了解索賠的特點，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。
　　2.2力爭友好解決，防止對立情緒
　　注意搞好同業(yè)主、監(jiān)理工程師的關系。用真誠換取對方的信任、理解和同情，避免由于感情上的障礙而影響索賠的順利進行。在工程承包活動中，承包商往往處于劣勢。具體體現(xiàn)在招標文件的某些規(guī)定和合同的一些不平等、對承包商單方面的約束性條款上，而這些條款幾乎都與索賠有關。同時這些規(guī)定使承包商很難，有時甚至不可能成功索賠。具體表現(xiàn)在一方面索賠要求有業(yè)主認可，并實際支付賠償才算成功;另一方面，出現(xiàn)索賠爭端，承包商往往必須以談判的方式解決。要改變這種狀況，爭取有利地位，成功地索賠，承包商應力爭簽訂較為有利的合同;提高項目管理水平，按合同辦事，盡力使自己不違約;提高索賠管理水平，詳細記錄并及時書面告知業(yè)主有關違約事項，以便在談判中，爭取主動;搞好業(yè)主與代表、監(jiān)理工程師的關系，使他們理解，同情承包商的索賠要求。
　　2.3掌握正確的索賠程序及時提出索賠
　　1）當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應根據(jù)合同要求抄送、抄報相關單位。
　　2）同期記錄：
　　索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，且需要有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應做好現(xiàn)場照片等資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
　　3）詳細情況報告：
　　在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
　　4）最終索賠報告：
　　當索賠事件所造成的影響結束后，施工企業(yè)應在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
　　2.4論證資料要充足
　　索賠是否成功很大程度上取決于承包商對索賠做出的解釋和強有力的證據(jù)材料，索賠報告一定要有理有據(jù)，令人信服，經(jīng)得起推敲。在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：各種工程合同文件，工程圖紙，招投標文件，施工日志，工程照片及聲像資料，來往信函，電話記錄及會談紀要，氣象報告和資料，工程進度計劃，投標前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料，工程備忘錄及各種簽證，各種檢查驗收報告和技術鑒定報告、其他資料包括分包合同、訂貨單、采購單、物價指數(shù)等。
　　2.5力爭單項索賠，避免一攬子索賠
　　一攬子索賠問題復雜，金額大，容易被業(yè)主或工程師拒絕。
　　2.6要注意發(fā)包方的反索賠
　　索賠是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。承包商要不懈努力做好反索賠準備，同時也要更加努力地做好自身施工索賠工作，以自己嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，質量優(yōu)良的合格產(chǎn)品，客觀、合理、合法的列舉業(yè)主違約事實，一舉奪取施工索賠勝利，防范反索賠于未然。
　　3、工程索賠案例分析
　　3.1工程概況
　　某施工企業(yè)（乙方）于某年4月20日與建設單位（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000㎡工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同，乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監(jiān)理工程師批準。該工程的基坑開挖土方量為4500m3，假設直接費單價為8.25元/m3，綜合費率為直接費的31.71%。該工程的基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖土機施工（租賃費706.17元/臺班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生如下幾項事件：
　　（1）因租賃的挖土機大修，晚開工2天，造成人員窩工10個工日；
　　（2）基坑開挖后，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進行地質復查，配合用工15個工日；
　　（3）5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復工令，同時提出基坑開挖深度加深2m的設計變更通知單，由此增加土方開挖量900m3；
　　（4）5月20日～5月22日，因下罕見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；
　　（5）5月23日用30個工日修復沖壞的永久道路，5月24日恢復挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。
　　3.2工程索賠分析
　　事件1：索賠不成立。因為租賃的挖土機大修延遲開工屬于承包商的自身責任。
　　事件2：索賠成立。因為施工地質條件變化是一個有經(jīng)驗的承包商所無法合理預見的。可索賠工期5天（15～19日）
　　事件3：索賠成立。因為這是由設計變更引起的，應由業(yè)主承擔責任。可索賠工期2天：
　　事件4：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成的工程延誤，業(yè)主應承擔責任。可索賠工期3天（20～22日）
　　事件5：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復應由業(yè)主承擔責任。可索賠工期1天（23日）。
　　3.3需提供的索賠證據(jù)
　　1）招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規(guī)范；工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄；
　　2）工程各項經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認的簽證；工程預付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄；
　　3）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復及工程各項會議紀要；
　　4）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄；施工日報及工長工作日志、備忘錄；工程現(xiàn)場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪量等；
　　5）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄；工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；
　　6）工程有關部位的照片及錄像等；
　　7）工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；
　　8）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；
　　9）工程會計核算資料；
　　10）國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。
　　結語
　　工程索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對施工企業(yè)來說，處理索賠問題的成功與否可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于促進施工企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，起著非常重要的作用。它有利于促進施工企業(yè)加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同。索賠是施工企業(yè)在工程項目管理中不可或缺的重要工作內(nèi)容。應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好施工索賠管理對提高施工企業(yè)業(yè)務能力和工程項目建設管理綜合水平具有重要意義。
　　參考文獻：
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