摘要：合理低價中標法從整體上降低了工程造價，但也同時使工廠承包風險加大、承包企業(yè)利潤下滑，使建設市場很多不規(guī)范的行為如弄虛作假、串通投標、低價搶標、偷工減料、低價中標高價結算等現(xiàn)象更加突出。如果對這些現(xiàn)象不能有效監(jiān)管和及時治理，合理低價中標制度是無法實行的，這就需要在完善合理低價中標的配套制度的同時建立相應的監(jiān)管體系。合理低價中標是建立在誠信基礎上的一種要約與承諾，所以實施合理低價中標制度需要建立切實有效的信用監(jiān)管機制。
　　關鍵詞：信用監(jiān)管，檔次，評價
　　1、信用監(jiān)管的背景分析與實施
　　（1）建筑行業(yè)信用監(jiān)管是指建設監(jiān)管機構就市場主體遵守建筑領域的法規(guī)、規(guī)范性文件、標準或規(guī)范及合同履約等狀況施行監(jiān)管，采集資質資格、經營管理、安全管理、質量管理、社會責任等方面的具體行為記錄和工程業(yè)績等信息，作出守法履約狀況的監(jiān)管評價，同時對各個主體的上述行為事實和歸屬信用項目進行認定、評價其檔次、生成評價等級和監(jiān)管提示，并實施差別化監(jiān)管制度和措施的一系列行為。
　　(2)信用監(jiān)管的操作程序
　　為實現(xiàn)監(jiān)管操作和記錄處理的簡約與規(guī)范，根據(jù)灰色系統(tǒng)理論和政策研究范式，建立如下操作程式：對具體行為設定若干評價檔次；建立行為檔案處理與生成的數(shù)量規(guī)范；由分數(shù)呈正態(tài)分布解出檔次數(shù)值并確定滿意分數(shù)序列；列位排序和分級歸類；準備并施行分類監(jiān)管和協(xié)調處理。
　　1)建立檔次認定規(guī)范。將違反建筑法規(guī)受到行政(或司法)處罰和違法但依法不需要予以行政處罰及違反規(guī)范性文件、標準或規(guī)范、合同履約的不良行為，依據(jù)是否行政(或司法)處罰及參照其性質、危害程度、主觀過錯大小等因素各區(qū)分為三個檔次；將良好行為區(qū)分為省部、市廳、市局、區(qū)局級四個檔次；可以參照四個常用相鄰檔次分值數(shù)量的2-3倍簡易關系認定檔次。受到行政(或司法)處罰的不良行為按照其處罰種類、性質和處罰額度由相關機構具體確定相應的評價檔次；規(guī)定非行政處罰的各不良檔次的典型或代表內涵，以便對未列入的不良行為比照認定檔次；依據(jù)監(jiān)管文書和內部審查認定意見確定不良行為及檔次。上述檔次各自對應其相應的灰色數(shù)值區(qū)間。
　　2)生成監(jiān)管評價結果。每條記錄對應一定計分區(qū)間的某一個評價檔次，表現(xiàn)為相應灰色數(shù)值區(qū)間內一個個間隔的得分；根據(jù)特定數(shù)學模型對每條記錄予以扣分或加分，得出每一個企業(yè)得分；用軟件甄別、搜索出使企業(yè)得分呈正態(tài)分布的各檔次的具體數(shù)值，并計算出相應各企業(yè)得分及參數(shù)；按規(guī)則選定一條得分正態(tài)曲線作為滿意曲線；根據(jù)滿意得分的均值與標準差算出各個類(級)別的相應分數(shù)區(qū)間；根據(jù)評價期內企業(yè)是否有信用信息、業(yè)績是否達到相應最低要求，按規(guī)則確定或不評定企業(yè)的監(jiān)管評價等級。
　　3)保障分類分級監(jiān)管。為確保公平、公正、可行、可靠，要求質量安全、工程造價等監(jiān)管機構制訂并報備檢查計劃，包含檢查的對象、內容、次數(shù)、項目數(shù)量、方式等；對差別化監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的不良記錄實行項目的檢查頻率校正或抽檢數(shù)量修訂；將發(fā)現(xiàn)某個不良行為所對應的日常檢查頻率或項目抽檢數(shù)量錄入信息系統(tǒng)，使監(jiān)管操作與系統(tǒng)支持保持良好的互動和制衡；建立企業(yè)與人員記錄采集與處理的框架規(guī)則；增加對嚴重違法失信企業(yè)的項目抽檢數(shù)量，并申請調整監(jiān)管類別。
　　4)施行分類分級監(jiān)管。施行激勵、引導、限制、懲戒四種機制，按監(jiān)管類別施行差別化的項目抽檢或檢查，同時對其履約或支付擔保額度及其相應資質進行管理和指導。財政投融資項目的業(yè)主可以在投標資格審查時給予綠、藍色企業(yè)充分或較好信任；在招標文件中設立報價調節(jié)系數(shù)，來影響各類企業(yè)的中標機會，否決黃、紅色企業(yè)的投標資格，主要在綠、藍色企業(yè)預選承包商；允許連續(xù)三年在BBB級以上企業(yè)一次性提交不低于規(guī)定額度的履約(類)綜合擔保，免予就每個項目提供履約擔保。
　　5)引導行業(yè)自律評價。按照行政執(zhí)法與行業(yè)自律兼顧并重、雙軌支撐的市場監(jiān)管目標模式，處理好有關評價之間的關系。有關行業(yè)協(xié)會開展的信用評價雖然帶有一定的綜合性，但對有關監(jiān)管信息特別是不良行為信息采集較少，為此專門要求市建設行政主管部門管理的各類社團組織在評選先進或優(yōu)秀建筑業(yè)企業(yè)時，企業(yè)的上年度評價等級應在BBB級及以上。生成監(jiān)管分類(級)后，以行業(yè)協(xié)會為平臺做有關溝通、解釋和意見征詢，推進結果的各方認可和延伸應用。
　　(3)信用監(jiān)管的實施效果
　　根據(jù)葫蘆島市施工總承包等企業(yè)多個監(jiān)管時段、多個記錄結構的有關記錄與數(shù)據(jù)，經三年的理論研究、數(shù)值分析與實證檢驗，證明信用監(jiān)管整體操作架構合理、可行、有效和可靠。按照該架構生成了2006年度評價結果。2007年總結完善后增設了針對不良記錄的業(yè)績訂正系數(shù)，使評價方法更符合實際，這樣就奠定了信用監(jiān)管的堅實基礎：信息平臺可實時反饋記錄與信息，并可生成評價結果；具有區(qū)分不同檔次認定違法失信行為的過渡性、梯度式、層次化的操作方式，彌補了非處罰行政監(jiān)管操作的規(guī)范欠缺、裁定自由、細分困難和措施有限等缺陷；常用檔次的簡易數(shù)量關系使檔次認定在未更新標準時也能做出；差額履約擔保和投標報價調節(jié)等措施，強化了守法履約創(chuàng)優(yōu)的具體行為約束。進而確立了監(jiān)管操作的常規(guī)化、數(shù)字化方向。
　　(4)信用監(jiān)管存在的問題
　　受到行政處罰或刑事處罰等的行為畢竟較少；某具體行為是否違法失信應予監(jiān)管處理及認定不良檔次，都由監(jiān)管機構依據(jù)建筑法規(guī)、行業(yè)慣例與平均狀況等確定。所以我國當前信用監(jiān)管還存在以下問題：
　　1)檔次認定存在缺憾。存在記錄認定或錄入欠少、較輕不良檔次認定偏寬松、部分企業(yè)記錄總量偏少或檔次結構失衡等現(xiàn)象；不良檔次認定的操作標準尚粗糙、煩瑣和不規(guī)范；個別監(jiān)管機構或人員有依不良檔次及數(shù)量施行限制或差別的操作偏好，可影響公正認定檔次。
　　2)記錄生成尚未完善。可靠記錄雖有助消除信息不確定性生成分類(級)，但部分表揚(彰)記錄的產生未經評選程序或符合競爭性規(guī)則，可能存在不規(guī)范；部分記錄行為事實描述太簡單；部分信用項目無良好記錄生成；其他部門的不良記錄檔次及良好記錄采用范圍認定較易而規(guī)范尚難。
　　3)操作體系尚存欠缺。作為重點和難點的檢查計劃的制訂及執(zhí)行尚需完善和強化；記錄結構失衡或總量偏少時評價可靠性尚存疑慮；根據(jù)業(yè)績完成比率或各監(jiān)管類別的檢查頻率校正與項目數(shù)量修訂等系數(shù)訂正不良記錄的方法尚待更多實證支持；評價方法與結果的局部可靠性還需研究。
　　4)法規(guī)支持尚待跟進。依據(jù)各種監(jiān)管文書認定不良行為及具體檔次，隱含或變通地以文書所體現(xiàn)的監(jiān)管措施為基礎參照，成為行為記錄的政策處理規(guī)范而非法定監(jiān)管措施，這樣就不適用行政復議或訴訟程序；檔次認定所參照的監(jiān)管措施和靠規(guī)范性文件支持的監(jiān)管評價，尚需法規(guī)(章)支持和規(guī)范。
　　此外，監(jiān)管者只需公布記錄或實行計分管理而不應評價或定級、僅中介或行業(yè)組織才可提供評價等頗有影響的看法，在定位上妨害監(jiān)管機關消減信息不對稱和保障公眾信息充分享有權的努力，在實踐上導致建筑市場分類監(jiān)管缺(無)作為，在政策上違背國務院有關要求，應予澄清或反駁。
　　(5)信用監(jiān)管的完善分析．
　　從操作體系的可靠性、利益機制的制導性、監(jiān)管效果的有效性看，還應強化“創(chuàng)信用、爭市場”的監(jiān)管導向，完善差別化機制，實行相關延伸、補充和改善。
　　1)加強操作督導和管理。不良記錄數(shù)量與質量是信用監(jiān)管的基礎。應定期開展不良記錄采集的監(jiān)管督察、通報或溝通；按照確認程序與形式要件審查和監(jiān)控不良記錄及檔次認定；提煉和完善不良檔次認定操作標準；選報日常檢查頻率或抽檢項目數(shù)量以生成校正和修訂系數(shù)。
　　2)改善記錄生成方式。應杜絕為少量企業(yè)增添良好記錄的后門，疏通按規(guī)定對大量企業(yè)生成不良記錄的正道；完善質量管理、安全文明等監(jiān)管評比和表彰，規(guī)范良好記錄的生成；還可調控具體監(jiān)管機構的表揚(彰)話語錄入權限，例如按不良記錄數(shù)量的一定比率作為可以錄入良好記錄的依據(jù)等。
　　3)支持資格集中預審。政府是所有公共工程的業(yè)主即“大業(yè)主”，補充業(yè)績、貢獻等信息后與行為記錄依資質專項計算，可生成對承建商投標資格集中申請的定量評價、排序初始名單和資質等級分組名單；由制度兼容、分工合作和路徑創(chuàng)新延伸和強化監(jiān)管效能，規(guī)范和方便審查名單生成。
　　4)強化經濟導向機制。建設主管部門可依據(jù)行政性規(guī)定要求項目法人分類提交差別保額的建筑許可責任擔保，使項目法人走向代理制、企業(yè)化；財政投融資項目試行差額履約擔保和投標報價調節(jié)，依托價格機制使信用效應實現(xiàn)價值化、數(shù)量化；加強信息披露，以便加強對失信企業(yè)的市場懲戒。
　　5)改進記錄處理規(guī)則。如使企業(yè)與人員的評價關聯(lián)更合理、簡便，以有效堵塞投機取巧；充實發(fā)生同一不良行為的關聯(lián)企業(yè)或人員的記錄規(guī)則；對不同類別人員產生同一不良記錄后的計分差別進行處理并設計具體規(guī)則；將各個評價序列參評人員的部分綜合衍生檔次記錄轉化為企業(yè)的追加記錄等。
　　6)完善技術支持功能。完善灰色評價分布模擬方法的理論推衍、參數(shù)設定與滿意曲線的規(guī)范方法；研究歷史數(shù)據(jù)跨年度評價計算的方法；完善記錄錄入、信息查詢和系統(tǒng)使用的人性化提醒功能。
　　從近期看，強化記錄或數(shù)據(jù)采集程序的規(guī)范性，政策制定者和操作執(zhí)行人才能確保評價結果的整體可靠和基本滿意。
　　當前，我國法律制度不完備、監(jiān)管體制與機制有欠缺、行業(yè)自律有待完善，為防止出現(xiàn)管理真空，行政監(jiān)管必須也應當承擔更多責任，同時因地制宜實行信用監(jiān)管評價是我國現(xiàn)實、必然、合理的選擇。
　　2、信用監(jiān)管對合理低價中標操作的影響和作用
　　(1)對投標報價實行調節(jié)的必要性和方式
　　目前投標報價的競爭無法體現(xiàn)企業(yè)的技術裝備能力、日常管理水平和信用建設情況，特別是投標報價行為未納入守法履約創(chuàng)優(yōu)的監(jiān)管激勵機制并與之聯(lián)動，單個項目的投標報價未納入全部項目的過程履約狀況進行審視，而另一方面需要通過政府項目在全社會形成政府業(yè)主典型示范、社會借鑒套用以及市場擇優(yōu)汰劣的機制。
　　信用監(jiān)管評價及其運用，對合理低價中標操作的影響與作用，主要表現(xiàn)為通過價格生成的干預與調節(jié)，形成對制度操作的完善與保障機制；通過監(jiān)管類別影響企業(yè)投標報價重排序；通過承包商預選或投標資格集中審查影響投標資格的相對排序；對有關造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員如造價工程師形成監(jiān)管評價。
　　(2)造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員的信用監(jiān)管評價
　　目前，對建筑市場的有關人員包括執(zhí)業(yè)人員如造價工程師等雖然尚無成熟的評價實例，但隨著信用管理體系的完善，對造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員的信用監(jiān)管評價指日可待。
　　3、結語
　　西方發(fā)達國家的經驗提醒我們，誠信經濟不是僅有道德約束就可以形成的，還需要建立誠信制度的有效監(jiān)管和失信懲罰機制。在建筑領域引入具備重要功能的不良行為(檔次)認定手段和非行政處罰日常監(jiān)管手段，通過分類監(jiān)管、信息披露及業(yè)主抉擇等，可改善建筑市場與工程現(xiàn)場的聯(lián)動、協(xié)同與制導機制，規(guī)范行業(yè)秩序、增強監(jiān)管效能、改善公共服務。
　　參考文獻
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