經(jīng)濟(jì)全球化大背景下，河南省依托自身制造業(yè)優(yōu)勢，不斷吸收世界各地的外商直接投資，F(xiàn)DI的流入對河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響究竟如何?選取2006-2020年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)，分析各項(xiàng)指標(biāo)對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的進(jìn)入對河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是負(fù)向的，對此做出相關(guān)解釋，并提出加強(qiáng)外資監(jiān)管、廣納技術(shù)人才、完善創(chuàng)新機(jī)制等相關(guān)對策，為政府制定吸引外資和鼓勵創(chuàng)新的政策以及企業(yè)如何合理利用外資提供現(xiàn)實(shí)參考。

　　一、引言

　　創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。中國是全球第二大外資吸引國，F(xiàn)DI的流入對我國各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著深入的影響。作為FDI流入的主體，工業(yè)行業(yè)尤其是制造業(yè)部門，獲得的由跨國公司所帶來的技術(shù)創(chuàng)新效果最為明顯。制造業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的主要來源,而且是技術(shù)擴(kuò)散和新產(chǎn)品推廣應(yīng)用的重要部門。2019年河南省吸引FDI項(xiàng)目和注冊資本與增資總額均創(chuàng)下歷史新高，分別為57個(gè)項(xiàng)目和8.3億美元。因此，探討FDI技術(shù)溢出對河南省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的影響并提出相關(guān)對策建議，有利于增強(qiáng)河南省制造業(yè)競爭力，同時(shí)也有助于河南省整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　關(guān)于FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力影響研究，學(xué)者們觀點(diǎn)不一：有學(xué)者認(rèn)為FDI對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，如SubashSasidharan(2011)[1]選擇1843個(gè)印度制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究FDI與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)之間的聯(lián)系，最終發(fā)現(xiàn)FDI的進(jìn)入使得印度企業(yè)對技術(shù)引進(jìn)的依賴度增加，促進(jìn)了印度企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。但是也有學(xué)者認(rèn)為FDI對東道主國家的技術(shù)創(chuàng)新無顯著影響，甚至存在著負(fù)向溢出作用。Stiebale和Reize(2010)[2]基于調(diào)查和所有權(quán)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析得出，F(xiàn)DI的進(jìn)入沒有促進(jìn)所投資國家的技術(shù)創(chuàng)新，即FDI產(chǎn)生的是負(fù)向效果;Hale及Long(2011)[3]運(yùn)用工具變量估計(jì)方法進(jìn)行的實(shí)證分析表明：中國缺乏高素質(zhì)人才和必要的金融資本，影響了企業(yè)對新技術(shù)的充分吸收和利用，導(dǎo)致中國直接投資生產(chǎn)力溢出效應(yīng)不足。國內(nèi)這方面的研究也不少，同樣觀點(diǎn)不一。鄒小州等(2021)[4]對安徽省16個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)分析得出：FDI的進(jìn)入能夠顯著提升本區(qū)域的科技創(chuàng)新能力。徐亞靜和王華(2011)[5]從地域角度出發(fā)得出的結(jié)果是，F(xiàn)DI對技術(shù)創(chuàng)新的影響在地域方面產(chǎn)生了較大差異，影響效果依次是中部>東部>西部，比較意外的是FDI竟然抑制了西部地區(qū)的專利申請量。石大千和楊詠文(2018)[6]基于中國1998-2015省級大中型企業(yè)數(shù)據(jù)測算FDI對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)FDI對企業(yè)創(chuàng)新的凈效應(yīng)為負(fù)，即FDI擠出效應(yīng)占主導(dǎo)地位。還有學(xué)者分行業(yè)探討FDI對企業(yè)的影響，如祿雪煥(2009)[7]認(rèn)為在重工業(yè)行業(yè)，F(xiàn)DI對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升具有顯著促進(jìn)作用，而在輕工業(yè)行業(yè)作用并不明顯。那么FDI對河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響究竟如何?文章擬通過實(shí)證分析得出答案，并基于實(shí)證結(jié)果提出相應(yīng)對策建議，希望為河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升助力。

　　二、河南省制造業(yè)FDI對技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

　　(一)指標(biāo)選取與模型設(shè)定

　　被解釋變量為與制造業(yè)工業(yè)相關(guān)的專利批準(zhǔn)量(NPR)。研究FDI對河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，核心點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新，專利能夠直接、準(zhǔn)確地反映技術(shù)創(chuàng)新能力和水平。基于國內(nèi)外研究成果，選擇發(fā)明專利和實(shí)用新型專利之和，作為相關(guān)專利批準(zhǔn)量的數(shù)據(jù)。

　　主要解釋變量為制造業(yè)FDI總額(FDI)。輔助解釋變量在借鑒梳理前人研究基礎(chǔ)上，考慮以下方面：一是大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)：科技活動總?cè)藬?shù)(RDL)、有科技活動的企業(yè)數(shù)(EN)、科技活動支出額(RDI)、新產(chǎn)品開發(fā)支出(NPE);二是技術(shù)合同簽訂數(shù)(TCN)及技術(shù)開發(fā)合同簽訂數(shù)(TEN);三是制造業(yè)指標(biāo)：制造業(yè)從業(yè)人數(shù)(MN)與制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)(Y);四是河南省科技進(jìn)步獎獲獎總數(shù)(TIN)和省科技進(jìn)步獎中工業(yè)類獲獎數(shù)(MIN)。

　　(二)實(shí)證分析

　　1. 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

　　因?yàn)闀r(shí)間序列的趨勢性特征，為避免“偽回歸”，需對數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，采用ADF檢驗(yàn)方法得到檢驗(yàn)結(jié)果如下：

　　由上表得出，F(xiàn)DI、MIN、TIN、NPR及RDL的樣本數(shù)據(jù)取一階差分后已不存在單位根現(xiàn)象，是一階單整序列I(1);RDI、NPE、EN、TCN、TEN、MN和Y樣本數(shù)據(jù)在二次差分后也拒絕單位根的存在，為I(2)序列。

　　2. 協(xié)整檢驗(yàn)

　　由于解釋變量過多會導(dǎo)致自由度損失，同時(shí)也會因此而影響協(xié)整檢驗(yàn)的操作結(jié)果，因此，先行逐步回歸法，剔除了可能的協(xié)整回歸中不顯著的變量，如新產(chǎn)品開發(fā)支出(NPE)和科技進(jìn)步獎中工業(yè)類獲獎數(shù)(MIN)等以克服多重共線性問題。然后利用剩余解釋變量做關(guān)于LNNPR的協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如下：

　　從表中可知，在5%顯著性水平下，雖然Tau統(tǒng)計(jì)量不顯著，但Z統(tǒng)計(jì)量非常顯著，變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

　　(三)結(jié)果分析

　　河南省制造業(yè)實(shí)際利用外資(FDI)與專利申請授權(quán)量(NPR)呈負(fù)向關(guān)系，即吸收FDI的制造業(yè)企業(yè)增多，反而使得專利的授權(quán)量減小。導(dǎo)致這種負(fù)向關(guān)系的原因可能是：其一，現(xiàn)階段河南省引進(jìn)的FDI對創(chuàng)新的影響作用甚微，其在技術(shù)創(chuàng)新的研究開發(fā)方面，投資收益比率低，所以，雖然目前河南省科研經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，但對創(chuàng)新的影響仍然較小;其二，結(jié)合數(shù)據(jù)分析，近幾年河南省吸收的外資中獨(dú)資企業(yè)所占的比重增加，從而造成FDI溢出效應(yīng)不明顯甚至負(fù)影響;其三，雖然近幾年外商在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中投資增加，但是之前勞動密集型造成的擠出作用更加明顯，使得在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中的溢出效應(yīng)不突出。總的來說，F(xiàn)DI的進(jìn)入對河南省制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)向技術(shù)擠出比所產(chǎn)生的正面溢出更明顯，從而抑制了部分企業(yè)的創(chuàng)新積極性，最直接的表現(xiàn)可能就是專利申請授權(quán)量的減少。

　　制造業(yè)從業(yè)人數(shù)(MN)、有科技活動的企業(yè)(EN)、技術(shù)開發(fā)合同簽訂數(shù)(TEN)、科技活動支出額(RDI)與專利申請批準(zhǔn)量(NPR)呈正相關(guān)關(guān)系，這與我們通常的預(yù)期是相符的。但河南省科技進(jìn)步獎獲獎總數(shù)(TIN)、技術(shù)合同簽訂總數(shù)(TCN)、科技活動總?cè)藬?shù)(RDL)卻對NPR產(chǎn)生反向作用，這與我們通常的預(yù)期是不相符的。可能的解釋是，隨著科技進(jìn)步獎獲獎總數(shù)增加，工業(yè)類獲獎比重卻相對減少，從而帶來專利申請批準(zhǔn)量的下降;技術(shù)合同情況復(fù)雜，不僅包括技術(shù)開發(fā)合同，還包括技術(shù)服務(wù)、研發(fā)、咨詢等多方面，如果技術(shù)合同總量增加，但其他方面合同數(shù)量減少，結(jié)果就會降低對NPR指標(biāo)的影響，導(dǎo)致TCN和NPR負(fù)相關(guān);對于科技活動總?cè)藬?shù)而言，如果增加的人數(shù)中，與科技活動相關(guān)但不直接進(jìn)行科技活動的輔助人員占比過多，則會反作用于NPR，導(dǎo)致RDL對NPR呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。

　　三、結(jié)論及對策建議

　　首先，應(yīng)轉(zhuǎn)變引資理念，加強(qiáng)外資監(jiān)管。企業(yè)在吸收外資時(shí)，不可過分依賴外資企業(yè)技術(shù)，而忽略自身基礎(chǔ)設(shè)施、科技研發(fā)等方面的努力，應(yīng)當(dāng)不斷學(xué)習(xí)，提高將隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識的能力，逐步消除對國外先進(jìn)技術(shù)的依賴，最終提高自身技術(shù)水平。同時(shí)，隨著大部分國家新冠疫情形勢趨于穩(wěn)定，國際市場上資金流動性越來越強(qiáng)，其中難免有“熱錢”的影子，因此，應(yīng)建立相應(yīng)的外資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)外資監(jiān)管力度，如搜集“外資企業(yè)信息信用白名單”相關(guān)信息，對進(jìn)入河南省的外資優(yōu)劣進(jìn)行篩選識別，為企業(yè)引資提供參考。其次，應(yīng)廣納技術(shù)人員，構(gòu)建人才梯隊(duì)。實(shí)證結(jié)果中，河南省制造業(yè)從業(yè)人數(shù)與專利申請批準(zhǔn)量呈現(xiàn)的是正相關(guān)，因此，企業(yè)應(yīng)以提升專業(yè)技術(shù)人員的整體素質(zhì)為契機(jī)，廣納高素質(zhì)人才;同時(shí)也可以根據(jù)企業(yè)發(fā)展以及生產(chǎn)活動需要，制定關(guān)鍵崗位的繼任計(jì)劃，為創(chuàng)新崗位儲備人才，做到人才不間斷，構(gòu)建人才梯隊(duì)。第三，應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)交流，完善創(chuàng)新機(jī)制。科技活動促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，挖掘具有潛力的新型技術(shù)，但針對技術(shù)創(chuàng)新活動中獲獎數(shù)轉(zhuǎn)化率不高問題，比如可以通過舉辦行業(yè)間技術(shù)競賽或技術(shù)創(chuàng)新交流會，促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，提高制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

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　　《FDI對河南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究》來源：《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，作者：張永梅,丁艷