摘要：我國建筑業(yè)已經(jīng)正式加入WTO，建筑行業(yè)的競爭將日趨激烈。對承包商來講，既帶來了機(jī)遇，又面臨挑戰(zhàn)。工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆�履行合同所�?guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。承包商如何在競爭中求生存，提高經(jīng)濟(jì)效益，作為履行施工合同時維護(hù)自身權(quán)益、增加利潤的重要手段——工程索賠管理，逐漸被承包商重視和運(yùn)用。承包商為了彌補(bǔ)工程損失，提高工程整體效益，應(yīng)充分利用合理索賠這一工具，從索賠中求效益,希望建筑企業(yè)管理人員能熟練掌握、正確運(yùn)用索賠的方法與技巧。
　　關(guān)鍵詞：承包商；索賠；合同條款；對策
　　1索賠理論分析
　　1.1索賠的原因
　　我國建筑業(yè)已經(jīng)正式加入WTO，建筑行業(yè)的競爭將日趨激烈。對承包商來講，既帶來了機(jī)遇，又面臨挑戰(zhàn)。承包商如何在競爭中求生存，提高經(jīng)濟(jì)效益，作為履行施工合同時維護(hù)自身權(quán)益、增加利潤的重要手段——工程索賠管理，逐漸被承包商重視和運(yùn)用。根據(jù)目前我國的建筑市場狀況，工程索賠產(chǎn)生的原因可分為以下幾種情況：
　　1.業(yè)主違約。未按合同規(guī)定交付施工現(xiàn)場或施工現(xiàn)場未完全具備施工條件，施工所需的水、電訊線路、運(yùn)輸?shù)缆贰⒎课莶疬w地的清除、地下管道、地下障礙物的清除等不完備、不明確；未及時辦理施工所需的各種證件、批文、臨時用地等手續(xù)；未及時將水準(zhǔn)點(diǎn)、坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式移交；圖紙供應(yīng)、會審不及時等。
　　2.業(yè)主代表、監(jiān)理工程師的不當(dāng)行為。業(yè)主代表是代表業(yè)主進(jìn)行工作的；監(jiān)理工程師是接受業(yè)委托工作的。他們不當(dāng)?shù)男袨榻o承包商造成的損失應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。主要有：具體辦事人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商對施工造成影響；發(fā)出的指令、通知有誤；對承包商施工組織進(jìn)行不合理的干預(yù)；未履行合同規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。
　　3.指定分包商、供應(yīng)商違約。指定分包商、供應(yīng)商違約常常表現(xiàn)為指定分包商、供商未能按規(guī)定提供服務(wù)、供應(yīng)材料及勞務(wù)等。
　　另外，還有合同變更。主要指設(shè)計(jì)變更，追加或取消某些作業(yè)、施工方法變更等，以及在合同執(zhí)行過程中非承包商原因造成的影響也應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。
　　1.2索賠的依據(jù)
　　對于所有的施工索賠而言，以下幾個方面的資料是不可缺少的。
　　1.招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。
　　2.投標(biāo)報價文件。在投標(biāo)報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進(jìn)行了分析計(jì)算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。
　　3.施工協(xié)議書及其附屬文件。
　　4.來往信件。如工程師（或業(yè)主）的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等。
　　5.會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。
　　此外還有施工現(xiàn)場記錄，工程財(cái)務(wù)記錄，現(xiàn)場氣象記錄，氣象條件，國家的政策法令文件等等。
　　1.3索賠常用的施工合同條件
　　我國在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中規(guī)定承包商可引用的合同條款如下表，其中用T代表延長的工期，C代表增加的費(fèi)用。
　　表2承包商可引用的索賠條款

　　2承包商索賠分析
　　2.1承包商索賠的意義
　　1.索賠有利于加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場的正常秩序。
　　建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項(xiàng)目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利和義務(wù)主要是通過合同來確定的。所以，合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)，并受法律保護(hù)和制約。而索賠正是合同法律效力的一個具體的體現(xiàn)，并且由合同的性質(zhì)來決定，整個索賠處理的過程也就是執(zhí)行合同的過程。
　　2.索賠有利于落實(shí)和調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。
　　索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。有權(quán)利、有利益，同時又應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰不履行責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成了對方損失，侵害了對方權(quán)利，誰就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的處罰，予以賠償，而賠償必須通過索賠的形式來獲得。
　　3.索賠有利于政府轉(zhuǎn)變職能
　　在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府部門只是一個社會服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，從而促使承發(fā)包雙方重視工程索賠的管理，實(shí)事求是地協(xié)商確立工程造價和工期，也可以促使當(dāng)事人運(yùn)用法律武器，按照《合同法》互惠互利的原則，保護(hù)自己的合法利益。各級建設(shè)主管部門要加強(qiáng)合同糾紛的調(diào)解和仲裁工作，使有爭議的索賠能夠盡快得到公正的解決，促進(jìn)索賠的健康開展。
　　2.3承包商索賠策略分析
　　承包商索賠策略的實(shí)施分合同簽訂階段、合同實(shí)施階段和索賠處理階段。
　　1.合同簽訂階段
　　建筑市場“僧多粥少”的局面造成了承包商從一開始就于被動地位，這就要求承包商在一開就簽訂一個較為有利的合同，合同是索賠的依據(jù)，是雙方工程活動中的最高法律。這就要求承包商重視合同簽訂前的合同文本研究，要反復(fù)深入地研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，要盡可能發(fā)展并探索可能的索賠機(jī)會。還要重視與業(yè)主的合同談判，爭取對不利的合同條款和單方面約束性條款作修改，達(dá)成的修改協(xié)議應(yīng)以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為合同文件的有效組成部分。可以這樣說，有利的合同是索賠成功的一半。
　　2.合同實(shí)施階段
　　在合同實(shí)施階段，承包商要提高合同管理水平，使自己不違約，按合同辦事，要全面完成各項(xiàng)工程，建立良好的合作關(guān)系。同時，承包商還應(yīng)對事先不能預(yù)見的干擾事件采取措施，降低其影響，減少損失。要在友好、和諧、相互信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認(rèn)可。
　　3.索賠處理階段
　　對承包商來說，索賠解決得越早越有利，盡量以單項(xiàng)索賠的形式提出，不要以一攬子方式解決所有的索賠，索賠值積累得越大，其解決對承包商越不利。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠處理過程中常常出現(xiàn)大的爭執(zhí)，這時承包商應(yīng)根據(jù)情況做出必要的讓步。讓步實(shí)際上是雙方利益的再分配，為了取得更大的經(jīng)濟(jì)利益而做出的局部利益犧牲。在索賠處理過程中，承包商應(yīng)著眼于重大的、索賠額高的事件，主動放棄部分小的索賠要求，不要斤斤計(jì)較，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得。
　　2.3承包商索賠技巧分析
　　要做好索賠工作，除了認(rèn)真編寫好索賠文件，使之提出的索賠項(xiàng)目符合實(shí)際，內(nèi)容充實(shí)，證據(jù)確鑿，有說服力，索賠計(jì)算準(zhǔn)確，并嚴(yán)格按索賠的規(guī)定和程序辦理外，必須掌握索賠技巧，這對索賠的成功十分重要。因此要做好索賠工作除了做到有理、有據(jù)、按時外，掌握好一些索賠的技巧是很重要的。
　　1.做好收集、整理簽證工作
　　索賠成功的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí)、確鑿的證據(jù)。而這些事實(shí)和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個環(huán)節(jié)之中。關(guān)鍵在于用心收集、整理好，并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之真正成為成功索賠的依據(jù)。
　　2.主動創(chuàng)造索賠機(jī)遇
　　在施工過程中，承包商應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即要求其用書面文件確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。同時做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。每天應(yīng)有專人記錄，并請現(xiàn)場監(jiān)理工程人員簽字；對停水、停電、甲供材料的進(jìn)場時間、數(shù)量、質(zhì)量等等，都應(yīng)做好詳細(xì)記錄。
　　3.正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系
　　索賠必須取得監(jiān)理的認(rèn)可，索賠的成功與否，監(jiān)理起著關(guān)鍵性作用。索賠直接關(guān)系到業(yè)主的切身利益，承包商索賠的成敗在很大程度上取決于業(yè)主的態(tài)度。因此，要正確處理好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實(shí)際工作中樹立良好的信譽(yù)。
　　2.4索賠談判
　　1.首先應(yīng)事先做好談判準(zhǔn)備。知已知被，百戰(zhàn)不殆。認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備乃是促成談判成功的首要因素。在同業(yè)主和監(jiān)理開展索賠談判時，應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和策略。談判的最終決策者應(yīng)是承包方的領(lǐng)導(dǎo)人，可實(shí)行幕后指揮，以防僵局和陷于被動。
　　2.注意談判藝術(shù)和技巧。
　　承包商在向業(yè)主提出索賠要求時，措辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人，盡量不要出現(xiàn)諸如“你方嚴(yán)重違約”、“使我方受到嚴(yán)重?fù)p害”等抗議性詞句，最好采用“請求貴方作公平合理的調(diào)整”、“請?jiān)诤贤瑮l款下加以考慮”等婉轉(zhuǎn)的詞句。3.力爭友好協(xié)商解決索賠。
　　在一般情況下，經(jīng)雙方的友好協(xié)商，或由承包商一方提供進(jìn)一步的證據(jù)后，工程師即可提出最終的處理意見，經(jīng)雙方協(xié)商同意，使索賠要求得到解決。索賠問題應(yīng)該力爭友好協(xié)商解決，不到萬不得已不要把索賠爭端提交仲裁或法庭。
　　3結(jié)語
　　施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而細(xì)致的工作，這就需要承包商以極大的耐心和細(xì)心來進(jìn)行索賠策略研究，以改變承包商在索賠中的不利地位，使索賠按照承包商所設(shè)想的途徑得到合理的解決。俗話說：“磨刀不誤砍柴工”，承包商只有在平時做好資料積累和索賠策略分析工作，到了真正提出索賠時，才會有理有據(jù)，做到游刃有余。在這樣的背景下，既要有長遠(yuǎn)的打算，又要有短期的應(yīng)急對策，在共同管理過程中，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的索賠經(jīng)驗(yàn)，同時加強(qiáng)自身管理人員素質(zhì)的提高，學(xué)以致用才是治本之道。
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