摘要：以中國科技統(tǒng)計年鑒提供的最新數(shù)據(jù)為分析依據(jù)，對2001～2010年十年間高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量、投入增長率、投入強度及投入的地域分布狀況進行了描述。在此基礎(chǔ)上，對經(jīng)濟發(fā)展水平和公共政策這兩個影響高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的因素進行了分析，并提出充分發(fā)揮政府作為高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的主體作用，拓展經(jīng)費投入渠道、培育多元化投入主體的改進建議。

　　關(guān)鍵詞：高等教育論文,高校基礎(chǔ)研究,經(jīng)費投入,經(jīng)濟發(fā)展,公共政策

　　基礎(chǔ)研究是進行知識創(chuàng)造和原始性創(chuàng)新活動、發(fā)展科學的重要源泉，也是培育創(chuàng)新型人才的重要途徑。經(jīng)費投入是進行基礎(chǔ)研究的物質(zhì)保障。在我國，基礎(chǔ)研究經(jīng)費主要投向企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和高校三個組織實體，其中對高校投入的比重最大。根據(jù)2009年和2010年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的55%左右。近十年來，雖然金融危機在世界范圍持續(xù)蔓延，但中國經(jīng)濟始終保持著較快速度的發(fā)展，為基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入提供了相對穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境。這一時期，國家出臺了幾部旨在推動科技發(fā)展的重大規(guī)劃，也出臺了一系列專門針對基礎(chǔ)研究的政策，這對于引導和扶持高校的基礎(chǔ)研究產(chǎn)生了重要影響。對近十年高校基礎(chǔ)科研經(jīng)費投入情況進行準確地描述與恰當?shù)卦u價，并提出改進的建議，對于合理地配置資源。推動高校的基礎(chǔ)研究、增強高校自主創(chuàng)新能力及人才培養(yǎng)具有積極的意義。

　　一、近十年我國高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入情況分析

　　(一)經(jīng)費投入總量

　　經(jīng)費投入總量是指單位時間內(nèi)經(jīng)費投入的總數(shù)量，是衡量高校基礎(chǔ)研究整體發(fā)展水平的重要指標。近十年來，在國家一系列政策的引導和鼓勵下，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量逐年增長。2001年我國高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量為19億元，到2010年達到179.9億元，增長了近10倍。

　　(二)經(jīng)費投入增長率

　　經(jīng)費投入的增長率是指單位時間內(nèi)經(jīng)費投入的增長數(shù)與經(jīng)費投入總數(shù)量之比，它是衡量高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入穩(wěn)定性的重要指標。增長情況分為年均增長和逐年增長兩種情況。從年均增長情況來看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費年均增長率為32.44%。從逐年增長情況來看。基礎(chǔ)研究經(jīng)費增長率總體波動幅度較大(如圖1所示)。2012年高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入比2001年增長46.3%，2003年比2002年僅增長18.3%，2004年比2003年增長45.6%，變化幅度較大，2008年到2010年，基礎(chǔ)研究增長率呈下降趨勢，從32.3%下降到23，6%。

　　(三)經(jīng)費投入強度

　　經(jīng)費投入強度是反映一個國家經(jīng)費投入適度性程度的重要指標。國際上一般用基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比值來衡量一個國家基礎(chǔ)研究的投入強度。參照這一計算方法，本文將高校基礎(chǔ)研究投入強度描述為高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比率和高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比率。

　　1.高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比率

　　隨著我國GDP的逐年增長，2001年至2010年，高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費也逐年上升，經(jīng)費投入強度基本呈上升趨勢，但中間出現(xiàn)一些小的波動(如圖2所示)。具體來說，2001至2005年，經(jīng)費投入強度逐步上升，從0.173‰上升到0.307‰，但在2006、2007年間出現(xiàn)小幅下降，2006年基礎(chǔ)強度為0.33‰，2007年基礎(chǔ)強度為0.327‰。2008年之后，呈上升趨勢，由0.366‰增長的0.452‰。

　　2.高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比率

　　R&D包括基礎(chǔ)研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。三者占R&D的比重可以衡量研發(fā)活動的結(jié)構(gòu)狀況。本文以高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D的比重來反映高校研發(fā)活動的結(jié)構(gòu)狀況。與我國高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入呈穩(wěn)定性的逐年上升相比，基礎(chǔ)研究所占R&D經(jīng)費的比例不夠穩(wěn)定，但波動范圍不大(如圖3所示)。2002年，基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入的比例為21.3%，2003年降到20.3%，2004年投入比率上升到23.8%，2005年又微降到23.4%，2006-2009年呈穩(wěn)定增長趨勢，25.8%增至31.1%，但2010年又下降到30.1%。

　　(四)經(jīng)費投入地域分布情況

　　經(jīng)費投入的地域分布情況反映一個國家經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)的均衡性程度。我國高校R&D經(jīng)費和基礎(chǔ)研究經(jīng)費均呈現(xiàn)出由東至西逐級遞減的趨勢，同時，不同地區(qū)問的投人增長率和投入強度差別較大，呈現(xiàn)出不均衡性的特征(如圖4所示)。

　　根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，東西部地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費總量呈不斷上升的趨勢，但中部地區(qū)在2010年出現(xiàn)回落，由2009年的40.99億元下降到2010年的37.52億元。東部地區(qū)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比重總體呈穩(wěn)定趨勢，始終保持在60%左右;西部地區(qū)呈現(xiàn)由降到升的趨勢，2004到2006年由16.2%下降到12.6%，2006年到2010年由12.6%上升到16.3%：中部地區(qū)波動較大，2004年到2009年基本呈上升趨勢，由23.7%增長到28.2%，2010年出現(xiàn)大幅下降，由2009年的28.2%下降到20.9%。

　　在年均增長率方面，東中西部地區(qū)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費年均增長率普遍較高，分別為31.45%、26.95%和30.48%，但從逐年增長率方面看，東中西部則呈現(xiàn)出較大的差異：東部地區(qū)總體呈上升趨勢，由2004年的18.4%增長到2010的38.5%;西部地區(qū)呈現(xiàn)由升到降的趨勢，由2004年的4%增長到2007年的39%，2007年到2010年又由39%下降到29.1%;而中部地區(qū)則波動較大，2004年到2008年由27.2%上升到48.0%，2009年下降到39.5%，2010年出現(xiàn)大幅下降并出現(xiàn)了負增長，負增長率為8%。

　　在投入強度方面即高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比重和高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占1K&D經(jīng)費的比重兩個方面，總體上看東部和西部地區(qū)均呈現(xiàn)出較高的比例，而中部地區(qū)則波動性較大。具體而言，東部地區(qū)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比重總體呈上升趨勢，由0.180‰增長到0.284‰;西部地區(qū)在中間呈現(xiàn)小幅下降之后又逐步上升，分別由2004年的0.048‰下降至2006年的0.042‰，之后又增至0.07‰;而中部地區(qū)波動較大，2004年至2009年整體呈上升趨勢，由0.071‰增長到0.12‰，2010年出現(xiàn)下降情況，由2009年的0.12‰降至0.09‰。同樣，東部和西部地區(qū)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比重呈上升趨勢，東部由24.0%上升到31.3%，西部由21.9%上升到28.5%，而中部地區(qū)則波動較大，2004年到2009年總體呈上升趨勢，由24.9%增長到37.1%，2010年則出現(xiàn)大幅下降，由2009年的37.1%降至27.8%。 　　二、高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的影響因素分析

　　(一)經(jīng)濟發(fā)展水平因素

　　高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費總量與增長率的提高是經(jīng)濟發(fā)展的一個必然結(jié)果。十年來，國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟總量不斷增長，GDP總量由2001年的109655億元增長到2011年的471564億元，并超過日本躍居世界第二位。這為高校科研經(jīng)費的持續(xù)投入奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。上述分析表明，十年來高校基礎(chǔ)研究總量達到782.7億元，年均增長比率為32.44%。可以說，我國經(jīng)濟總量的增長曲線與高校科研基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費投入總量持續(xù)增長具有很強的對應關(guān)系。

　　同樣，經(jīng)濟發(fā)展水平對經(jīng)費投入強度影響巨大。依據(jù)國際慣例，自主創(chuàng)新能力較強的發(fā)達國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比重普遍高于4%0，而創(chuàng)新能力較弱的發(fā)展中國家則普遍低于2‰。2008年，我國基礎(chǔ)研究投入強度為0.698‰，而同期的美國為4.8‰，韓國為5.4‰，日本為3.9‰，分別是中國的6.9倍、7.7倍和5.6倍。可見，與美國、日本等發(fā)達國家有較大差距，與新興的工業(yè)化國家亞洲四小龍之一的鄰國韓國相比也表現(xiàn)出明顯的不足。我國高校基礎(chǔ)研究占全國基礎(chǔ)研究的一半以上，由此推斷，我國高校基礎(chǔ)研究投入強度并不高。當然，一個國家經(jīng)費投入是否適度，不能僅以投入強度數(shù)值的簡單地對比進行評價。同際經(jīng)驗表明，一個國家的基礎(chǔ)研究投入強度與其經(jīng)濟發(fā)展階段具有對應關(guān)系并呈現(xiàn)出一般的規(guī)律性：當一個國家處于工業(yè)化初期時，其R&D投入大多用于試驗與發(fā)展，隨著工業(yè)化的進一步發(fā)展、將會有更多的經(jīng)費投入到基礎(chǔ)研究中來。因此、工業(yè)化發(fā)展階段與研究經(jīng)費投入的對應性是對研究投入強度進行評價的一個維度。有研究表明，綜合來看我國的工業(yè)化總體上處于中期階段，且已出現(xiàn)向后期階段過渡的明顯特征。國際上研究經(jīng)費投入的一般規(guī)律是，處于這一發(fā)展階段的國家，正是R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化的時期。因此我國在高校基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入上應當進一步加強。

　　(二)公共政策導向因素

　　公共政策作為政府對資源進行權(quán)威性分配的有力手段，其導向性對于資源分配格局產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。十年來，國家頒布了一系列針對基礎(chǔ)研究的公共政策。2006年，《國家“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》提出，把基礎(chǔ)研究作為科技投入的重點，采取有效措施，切實加大投入力度，使基礎(chǔ)研究的投入在“十一五”期間有明顯的提高，為落實《規(guī)劃綱要》確定的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略任務提供經(jīng)費保障。同年，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出，“對從事基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會公益研究的科研機構(gòu)，國家財政給予相對穩(wěn)定支持。”這些具有鮮明導向性政策的出臺對于高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費的增長也起到了有力的推動作用。同時，公共政策的影響在高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入增長率的波動曲線中也可以得到反映。從圖1中可以看到，2005年以前，經(jīng)費投入增長率波動較大，但自2006年以來情況發(fā)生了較為明顯的變化，期間雖有起伏但總體來看表現(xiàn)平穩(wěn)，這種情況與2006年上述兩個綱要的頒行時間高度吻合。同樣，我同東中西部地域間高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的不均衡性問題，除了一直以來東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平高于中西部這一經(jīng)濟原因以外，西部地區(qū)還得益于西部大開發(fā)系列政策的影響，使得其經(jīng)費增長的穩(wěn)定性要高于中部地區(qū)。

　　三、進一步改進高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的對策建議

　　從上述分析可以看出，十年來我國高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入已經(jīng)有了很大的變化，但是在投入總量、投入增長率、投入強度及投入均衡性等方面均需要進一步改進。2006年《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》指出“通過多方面的努力，使我國全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐年提高”。同年頒行的《國家“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》也提出“把基礎(chǔ)研究作為科技投入的重點，采取有效措施，切實加大投入力度，使基礎(chǔ)研究的投入在‘十一五’期間有明顯的提高，為落實《規(guī)劃綱要》確定的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略任務提供經(jīng)費保障。”這些政策為基礎(chǔ)科研經(jīng)費投入的改進提供了方向。

　　(一)充分發(fā)揮政府作為高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的主體作用

　　從性質(zhì)上說，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的知識具有公共產(chǎn)品的屬性并具有顯著的正外部性的特點，可以帶來多重社會效益。同時，基礎(chǔ)研究具有周期長、結(jié)果不確定性的特點。其中，周期長主要表現(xiàn)為投資回報周期長，在短時間內(nèi)很難獲得經(jīng)濟回報;不確定性表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究不但具有創(chuàng)新風險大、研究難度高的特點，而且表現(xiàn)為研究成果受益主體的不確定性，即投資者往往既不能保證其獨占基礎(chǔ)研究所帶來的全部收益，也不能從其模仿者中得到應有的研究補償。基于此，政府應該成為基礎(chǔ)研究經(jīng)費的當然投入主體。對此，國務院2006年頒行的《同家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確指出，“國家財政投入主要用于支持市場機制不能有效解決的基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會公益研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動。”2012年《國家基礎(chǔ)研究發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》再次強調(diào)，“充分發(fā)揮國家財政對基礎(chǔ)研究投入的主體作用，繼續(xù)加大對基礎(chǔ)研究的投入力度，保持基礎(chǔ)研究投入較快增長。”可以說，近十年來我國高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費的增長與政府的財政投入密切相關(guān)，但與法定要求相比，財政投入的比例仍需提高。《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提出的具體目標是“使我國全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐年提高，到2010年達到2%，到2020年達到2.5%以上。”根據(jù)2010年科技統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國全社會研究開發(fā)投入為7062億元，國內(nèi)生產(chǎn)總值為397983億元，兩者之比為1.77%，低于2%的目標。可見全社會研究開發(fā)投入總量并未達到綱要的基本要求。由此也可以推斷，作為研發(fā)投入的重要組成部分的高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入與要求相比尚存在距離。故此，應當按照國家法律和政策傳遞出的基本理念與具體要求，建立起與財政增長情況相掛鉤的長效穩(wěn)定的經(jīng)費投入機制，以保障高校基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入穩(wěn)定而持續(xù)性地增長。在財政投入地域結(jié)構(gòu)上，應更注重向中西尤其是向中部地區(qū)傾斜，以增強地域間基礎(chǔ)研究均衡性。同時，加大經(jīng)費投入情況的監(jiān)管力度，保證經(jīng)費投入的及時到位且切實用于基礎(chǔ)研究。 　　(二)拓展經(jīng)費投入渠道，培育多元化投入主體

　　2012年2月17日，科學技術(shù)部、國家自然科學基金委員會聯(lián)合頒布的《國家基礎(chǔ)研究發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》指出：“加強協(xié)同機制，拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道;制定有關(guān)政策法規(guī)，引導和鼓勵地方政府、企業(yè)和社會力量增加對基礎(chǔ)研究的投入，逐步提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入在全社會研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費的比例，形成全社會支持基礎(chǔ)研究的新局面。”可見，在經(jīng)費投入主體方面，國家也把“引導企業(yè)”和引導“社會組織”進行科技投入作為發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)容。

　　就引導企業(yè)方面來說，從性質(zhì)上看，基礎(chǔ)研究固然具有投資長期性、難以在短期內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟效益的特點，但這并不意味著企業(yè)不具備投資基礎(chǔ)研究的能力和動力。“第一行動者優(yōu)勢”(first-mover advantage)理論認為，企業(yè)完全可能通過基礎(chǔ)研究的投入而獲得收益回報。所謂“第一行動者優(yōu)勢”是指作為第一行動者的企業(yè)，首先可以憑借其“第一行動者”的身份減少學習成本，并對其他的新進企業(yè)構(gòu)成壁壘：其次，企業(yè)可以通過對基礎(chǔ)研究的成果申請專利保護和鞏固其市場。因此，企業(yè)投入高校基礎(chǔ)研究是完全可能的。高校作為高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍，在解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等方面具有獨特的優(yōu)勢，因而對于那些資金雄厚、注重創(chuàng)新且有著經(jīng)驗豐富的工程技術(shù)人員的大型企業(yè)來說，投入高校基礎(chǔ)研究既可以充分利用高校在人才和知識上的優(yōu)勢。也可以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和其在市場上的競爭力。因此，在產(chǎn)學研合作中高校與企業(yè)的聯(lián)合完全可能獲得雙贏的結(jié)果。為此，政府應當積極作為，首先，提高知識產(chǎn)權(quán)的保護力度以增強企業(yè)的信心。為此國家應加大執(zhí)法力度，維護公平有序的市場秩序，嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，保護企業(yè)基礎(chǔ)研究的專利和成果，使那些進行基礎(chǔ)科研經(jīng)費投入的企業(yè)切實可以憑借“第一行動者”的身份受益。其次，做好組織協(xié)調(diào)工作，對高校與企業(yè)間的具體“協(xié)同機制”進行探索，以鼓勵具備經(jīng)濟實力且有戰(zhàn)略眼光的大企業(yè)對高校基礎(chǔ)研究進行投入。

　　就非營利性社會組織的經(jīng)費投入來說，高校選擇合適的項目吸納非營利性社會組織進行經(jīng)費投入完全可以成為進行基礎(chǔ)研究的補充性力量。非營利機構(gòu)具有比政府反應更為迅速的特點，因此，在選擇一些資助項目方面，非政府組織往往會比政府組織更具有優(yōu)勢。從國際經(jīng)驗上看，非營利性組織盡管不是主體，但在高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入方面可以起到補充、調(diào)節(jié)作用。美國的基礎(chǔ)研究中非營利機構(gòu)對基礎(chǔ)研究的投入就占到8%左右。這些經(jīng)驗完全可以為我國所借鑒。